空運業(yè)務(wù)網(wǎng)點風險防控專項監(jiān)督調(diào)查問卷（沈陽分公司）

根據(jù)《中遠海運物流供應(yīng)鏈有限公司紀委關(guān)于空運業(yè)務(wù)網(wǎng)點風險防控專項監(jiān)督工作方案》的有關(guān)要求，現(xiàn)開展空運業(yè)務(wù)網(wǎng)點風險防控專項監(jiān)督調(diào)查問卷。

請根據(jù)實際情況如實填寫,問卷結(jié)果僅用于工作分析，嚴格保密。
感謝您的支持與配合!

1. 您所在的網(wǎng)點

中遠海運航空貨運代理有限公司沈陽分公司

2. 您所在的部門

管理部門（如綜管、財商）業(yè)務(wù)部門

3. 您的崗位層級

基層員工中層干部高層管理

4. 您是否了解正在進行的空運業(yè)務(wù)網(wǎng)點風險防控專項監(jiān)督工作：

完全了解（參與到本項工作）部分了解（知道主要內(nèi)容）不太了解從未聽說

在過去一年中，您是否接受過網(wǎng)點組織的風險防控相關(guān)培訓(xùn)？

接受過3次及以上，內(nèi)容詳細且實用接受過 1-2 次，有基本了解聽說過但未參加從未聽說過

6. 您認為本網(wǎng)點在日常工作中，最需要關(guān)注的風險類型是（可多選）：

廉潔風險（如利益輸送、靠企吃企）業(yè)務(wù)風險（如合同違約、違規(guī)操作）管理風險（如制度漏洞、流程不規(guī)范）合規(guī)風險（如違反法律法規(guī)、集團各級規(guī)定）安全生產(chǎn)風險（如違反安全生產(chǎn)管理規(guī)定）其他（請說明）

7. 您認為本網(wǎng)點現(xiàn)行的風險防控制度是否完善？

非常完善，覆蓋所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)基本完善，但存在個別漏洞。哪些環(huán)節(jié)有漏洞：不完善，部分業(yè)務(wù)缺乏制度約束完全缺失

8. 在實際工作中，您是否嚴格執(zhí)行風險防控相關(guān)制度（如管理流程、業(yè)務(wù)流程、審批流程等）？

始終嚴格執(zhí)行大部分情況下執(zhí)行偶爾不執(zhí)行（如為了效率簡化流程）經(jīng)常不執(zhí)行（制度與實際脫節(jié)）

9. 您認為本網(wǎng)點在制度執(zhí)行過程中，存在的主要問題是（可多選）：

制度過于繁瑣，影響工作效率監(jiān)督不到位，違規(guī)成本低領(lǐng)導(dǎo)帶頭不執(zhí)行，員工效仿制度與實際業(yè)務(wù)不符，難以落地缺乏對執(zhí)行情況的定期檢查其他情況

10. 供應(yīng)商及財商管理環(huán)節(jié)：您是否發(fā)現(xiàn)過以下情況（可多選）？

供應(yīng)商準入及年度評價流于形式沒有進行客戶資信季度和年度動態(tài)評估沒有每月召開應(yīng)收賬款專題會議合同審核流程中出具的風險防范措施沒有有效執(zhí)行從未發(fā)現(xiàn)上述問題

11. 資金管理環(huán)節(jié)：您是否遇到過以下情況（可多選）？

存在資金管控不嚴，未經(jīng)審批或超越授權(quán)審批導(dǎo)致資金被挪用、侵占、抽逃、遭受欺詐，或違規(guī)擔保和融資等情況利用虛假賬戶或應(yīng)銷賬戶套取資金或利息私設(shè) “小金庫”或賬外賬資金從未發(fā)現(xiàn)上述問題

12. 人力資源 / 內(nèi)部管理環(huán)節(jié)：您是否發(fā)現(xiàn)過以下情況（可多選）？

員工招聘或續(xù)簽合同審查不嚴，不符合流程規(guī)定，對不符合條件的人員簽訂或續(xù)簽勞動合同績效考核存在篡改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、虛報業(yè)績、瞞報收入問題等弄虛作假行為績效考核執(zhí)行情況不公正，連續(xù)多年績效考核不達標或綜合考核評價差的干部沒有調(diào)整從未發(fā)現(xiàn)上述問題

13. 若您發(fā)現(xiàn)風險隱患或違規(guī)行為，是否會選擇反饋？

一定會視情況而定（如風險嚴重程度、反饋渠道是否安全）不會（擔心被報復(fù)、反饋后無結(jié)果）

14. 您認為本單位的風險 / 違規(guī)行為反饋渠道是否暢通？

非常暢通（有多種渠道，反饋后及時響應(yīng)）基本暢通（渠道單一，但有回應(yīng)）不暢通（反饋渠道不明確，或反饋后石沉大海）

15. 您認為本單位在風險防控工作中，最需要加強的方面是（可多選）：

制度培訓(xùn)（讓員工更清晰了解要求）監(jiān)督檢查（增加突擊檢查、交叉檢查）技術(shù)手段（如引入信息化系統(tǒng)監(jiān)控風險）問責力度（對違規(guī)行為嚴肅處理）其他（請說明）：

16.

您對本網(wǎng)點風險防控工作有什么意見和建議？

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