光明局重點風(fēng)險因子梳理

經(jīng)前期梳理，已梳理出我局7大領(lǐng)域103條重點風(fēng)險因子，請各位同事，結(jié)合工作內(nèi)容對以下103項重點風(fēng)險因子進(jìn)行判斷，選出是否屬于高風(fēng)險因子（即：發(fā)生頻次高或后果嚴(yán)重或不容易被發(fā)現(xiàn)）、可刪除風(fēng)險因子（即：工作中不涉及或風(fēng)險極低的）、保留因子（即：屬于重點因子，但不屬于高風(fēng)險因子）。
A 安全生產(chǎn)合規(guī)領(lǐng)域有無增加其他重點風(fēng)險因子
A1-1 未落實同部署、同落實要求，安全管理與業(yè)務(wù)工作脫節(jié)。
A1-2 未按法規(guī)要求建立安全生產(chǎn)制度體系，制度缺失或過時。
A2-1 安全教育培訓(xùn)頻次不足（少于 1 次 / 年）或內(nèi)容流于形式。
A2-2 未制定應(yīng)急預(yù)案或預(yù)案與實際脫節(jié)，缺乏可操作性。
A2-3 應(yīng)急演練頻次不足或演練形式化，未檢驗處置能力。
A2-4 應(yīng)急設(shè)備配備不足、老化或救援人員能力不達(dá)標(biāo)
A2-5 事故報告延遲、信息漏報或謊報，導(dǎo)致處置延誤或后果擴(kuò)大

B 保密合規(guī)領(lǐng)域有無增加其他重點風(fēng)險因子

B1-1 未成立領(lǐng)導(dǎo)小組或領(lǐng)導(dǎo)小組未實質(zhì)運作。
B1-2 未納入考核或考核流于形式。
B2-1 違規(guī)定密或密級標(biāo)注不規(guī)范。
B3-1 管理規(guī)定缺失或條件不明確。
B3-2 未簽訂承諾書或未持證上崗。
B3-3 脫密期管理缺失或期限不足。
B3-4 未及時調(diào)整涉密人員或崗位變動后未重新審定。
B4-1 未履行簽收登記或違規(guī)傳遞載體。
B4-2 領(lǐng)導(dǎo)在辦公場所以外閱批或越權(quán)閱辦。
B4-3 未使用專用筆記本或違規(guī)摘錄。
B4-4 在非涉密計算機(jī)上處理涉密信息。
B5-1 涉密計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)或安裝監(jiān)管軟件后擅自卸載。
B5-2 使用非涉密設(shè)備處理涉密信息或交叉使用 U 盤。
B6-1 保密要害部門、部位未安裝視頻監(jiān)控。
B6-2 視頻監(jiān)控記錄保存時間少于三個月。
B6-3 保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室未對保密要害部門、部位視頻監(jiān)控進(jìn)行回看。
B6-4 未能及時發(fā)現(xiàn)和反映問題，并處理發(fā)現(xiàn)的問題。
B7-1 公開依法確定為國家秘密的政府信息，法律、行政法規(guī)禁止公開的政府信息，以及公開后可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定的政府信息。
B8-1 遲報、漏報、誤報和瞞報。

C 財務(wù)合規(guī)領(lǐng)域有無增加其他重點風(fēng)險因子

C1-1 未建立預(yù)算管理制度或制度缺失。
C1-2 預(yù)算編制不科學(xué)、不合理，新增項目未論證。
C1-3 未經(jīng)審批調(diào)整預(yù)算或支出未列入預(yù)算。
C1-4 未按時公開或公開內(nèi)容不全。
C1-5 未分析預(yù)算執(zhí)行情況或分析流于形式。
C2-1 崗位制約缺失，采購與業(yè)務(wù)脫節(jié)導(dǎo)致資金浪費。
C2-2 超預(yù)算編制計劃或申請與預(yù)算不符。
C2-3 未發(fā)布采購信息或驗收不規(guī)范，可能引發(fā)舞弊。
C2-4 檔案管理不善或涉密信息泄露。
C3-1 支出超預(yù)算或未履行調(diào)整程序。
C3-2 單據(jù)審核不嚴(yán)或支付方式違規(guī)。
C3-3 票據(jù)管理違規(guī)或電子票據(jù)歸檔不規(guī)范。
C4-1 資產(chǎn)管理制度缺失或責(zé)任不明確。
C4-2 多頭開戶或賬戶管理不善。
C4-3 超標(biāo)準(zhǔn)配置或處置收益未上繳。

G 機(jī)構(gòu)合規(guī)領(lǐng)域有無增加其他重點風(fēng)險因子

G1-1 未經(jīng)審批擅自設(shè)立、撤銷、合并機(jī)構(gòu)，或超出內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu) / 監(jiān)管所的編制限額。
G1-2 內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)編制數(shù)或監(jiān)管所編制數(shù)超過限制，未履行審批程序。
G1-3 擅自超職數(shù)、超規(guī)格配備領(lǐng)導(dǎo)成員。
G1-4 違反規(guī)定審批編制，或擅自變更編制類別及使用范圍。
G2-1 擅自擴(kuò)大、縮小或變更機(jī)構(gòu)法定職責(zé)，違反文件規(guī)定。
G2-2 未全面履行科室及監(jiān)管所職責(zé)，存在履職不到位或越權(quán)行為。

L 紀(jì)律合規(guī)領(lǐng)域有無增加其他重點風(fēng)險因子

L1-1 未落實學(xué)習(xí)制度，對指示批示不熟悉。
L1-2 不執(zhí)行決策部署，隨意降低標(biāo)準(zhǔn)。
L1-3 未履行 “一崗雙責(zé)”，對分管領(lǐng)域意識形態(tài)問題失察。
L1-4 重大事項未集體研究，“一把手”未末位表態(tài)。
L1-5 重大事項未及時、如實報告。
L2-1 親屬違規(guī)從事經(jīng)營活動，影響公正執(zhí)行公務(wù)。
L2-2 利用職權(quán)謀取私利或為親屬違規(guī)謀利。
L2-3 違規(guī)收受 / 贈送禮品、禮金，或大額財物。
L2-4 借用財物、違規(guī)經(jīng)商或兼職獲取利益。
L2-5 違規(guī)接受 / 提供宴請、娛樂活動。
L3-1 執(zhí)法不公，偏袒企業(yè)或個人，損害群眾利益。
L3-2 服務(wù)態(tài)度生硬，與群眾沖突，或因言語不當(dāng)引發(fā)輿情。
L3-3 索賄受賄、接受宴請或要求提供利益。
L3-4 辦事推諉、拖延，導(dǎo)致群眾辦事難。
L4-1 考勤管理形式化，對遲到早退 “講情面”，未真實記錄在崗狀態(tài)。
L4-2 工作時間擅離職守、玩手機(jī)，或值班脫崗導(dǎo)致工作無人值守。
L4-3 工作敷衍、監(jiān)管缺位，或偽造檢查記錄、數(shù)據(jù)造假。

J 決策合規(guī)領(lǐng)域有無增加其他重點風(fēng)險因子

J1-1 要求局屬單位負(fù)責(zé)人參加的重要會議未獲局長 / 授權(quán)副局長批準(zhǔn)。高風(fēng)險因子
J1-2 局屬單位負(fù)責(zé)人參會的會議未獲分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
J1-3 未及時發(fā)出會議通知，影響參會人員準(zhǔn)備。
J1-4 未按清單要求召開黨組會，該上會的重大事項未上會。
J2-1 未請示局領(lǐng)導(dǎo)或未報辦公室統(tǒng)籌，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)行程沖突。
J2-2 議題未調(diào)研或未征求意見，導(dǎo)致決策依據(jù)不充分。
J2-3 議題材料未按時送達(dá)或未辦理特急審批，影響會議效率。
J3-1 召開不必要的會議或會議效率低下。
J3-2 參會人數(shù)不足半數(shù)即召開會議，導(dǎo)致決策程序不合法。
J3-3 到會人數(shù)不足或用非會議形式替代表決，導(dǎo)致決策程序違法。
J3-4 重大議題缺少分管領(lǐng)導(dǎo)意見，影響決策專業(yè)性.
J4-1 紀(jì)要未審核簽發(fā)或記錄缺失，導(dǎo)致決策追溯困難。
J4-2 修改后的文件未重新審批或校核，導(dǎo)致決策執(zhí)行偏差。
J4-3 決策未履行調(diào)研、征求意見等程序，僅憑主觀判斷作出決定。
J4-4 人事任免或黨組織事項決策未按規(guī)定程序執(zhí)行，存在程序瑕疵。
J4-5 未落實民主集中制，表決未達(dá)半數(shù)通過，或 “一把手” 未末位表態(tài)。
J5-1 未在會議前做好統(tǒng)籌和組織工作。
J6-1 未進(jìn)行會議經(jīng)費測算。
J6-2 未嚴(yán)格根據(jù)會議標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并進(jìn)行審批與報銷。
J7-1 未安排專人負(fù)責(zé)做好會議記錄。
J7-2 未及時將會議記錄作為工作資料留檔保存。

Z 執(zhí)法合規(guī)領(lǐng)域有無增加其他重點風(fēng)險因子

Z1-1 超出法定權(quán)限范圍實施行政處罰。
Z1-2 處罰對象錯誤（如自然人與法人混淆、主體資格缺失、主體滅失）。
Z1-3 未在規(guī)定時限內(nèi)立案，或無正當(dāng)理由不立案。
Z1-4 調(diào)查程序違法（如單人執(zhí)法、未出示證件、未告知陳述申辯權(quán)）。
Z1-5 未區(qū)別不同情況出具核審意見。
Z1-6 聽證程序違規(guī)（如未按時指定主持人、未送達(dá)通知、超期舉行聽證）。
Z1-7 直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益案件，未由市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論。
Z1-8 普通程序案件超 15 個工作日未結(jié)案，或未及時催告、申請強(qiáng)制執(zhí)行。
Z2-1 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自實施行政強(qiáng)制措施，或緊急情況未補(bǔ)辦手續(xù)。
Z2-2 未通知當(dāng)事人或未邀請見證人，未全程音像記錄。
Z2-3 查封、扣押超期未解除或未辦理延期手續(xù)。
Z2-4 未在作出決定后20個工作日內(nèi)公示行政強(qiáng)制措施結(jié)果。
Z3-1 未公示或公示內(nèi)容不符合要求，或申請書含無關(guān)條款。
Z3-2 未一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，或未告知不予受理理由。
Z3-3 未作出書面決定或未公開準(zhǔn)予許可信息。
Z3-4 向申請人索賄、提出不正當(dāng)要求，或要求提交無關(guān)材料。
Z4-1 未按時答復(fù)或提交材料，或在復(fù)議、訴訟過程中自行收集證據(jù)。
Z4-2 未執(zhí)行復(fù)議決定或法院判決，或重新作出的行政行為與原行為基本相同。
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